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500彩票代理申请 深市期權來了!規則剛發佈 合約管理、交易行權、風控、監管、參与人管理全覆蓋 朋友圈广告再翻车

发布日期:2019年12月07日 17:02编辑:500彩票代理申请

深市期權來了!規則剛發佈 合約管理、交易行權、風控、監管、參与人管理全覆蓋 何洛洛参加艺考:500彩票代理申请据北港“石头会唱歌”民宿负责人林宜臻介绍,春季的客房参照淡季价格,大概在300至400元一间,而到了旺季均价将上涨百元以上。

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投資者參与期權交易♂﹡⊙,應當遵守法律、行政法規、部門規章、規範性文件以及深交所業務規則等相關規定∴,接受深交所自律監管以及期權經營機構對其交易行為的合法合規性管理∴。

(一)投資者的合約賬戶或者資金賬戶信息▽?〇,包括開戶資料、資金情況、代理人身份信息、授權委託書、委託交易情況等;合約賬戶持有人為資產管理產品、合夥企業等的♂⌒,應同時提供委託人、受益人、投資顧問、合伙人、開戶代理人、交易代理人等有關情況;資產管理產品包括但不限於資金信託┊﹡,證券公司、證券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期貨公司、期貨公司子公司、保險資產管理機構、金融資產投資公司發行的資產管理產品等;

(九)進行與自身公開發佈的投資分析、預測或者建議相背離的期權交易;

股票及交易型開放式基金將成合約主要標的物

期權經營機構應當通過交易單元向深交所發送申報指令▽,並按規則達成交易┊,交易結果及其他交易記錄由深交所發送至期權經營機構⊙□。期權經營機構應當按照有關規定妥善保管委託和申報記錄〇。

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(二)上市時間不少於6個月;

董事、監事、高級管理人員的個人資料□⌒,及負責股票期權業務的人員名單及資格證明文件;

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調整后的合約單位◇┊,按照四捨五入的原則取整數;調整后的行權價格┊□┊,按照四捨五入的原則取小數??,合約標的為股票的◇⌒,保留2位小數∴,合約標的為交易型開放式基金的﹡♂∴,保留3位小數↑⊿。

交易所根據選定的合約標的⊙,確定上市的期權合約品種◇♂,並按照不同合約類型、到期月份及行權價格π↑♂,掛牌相應數量的期權合約☆↑。

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備受市場關注的股票期權這次真的來了⊙↑。

期權經營機構應當承擔投資者投訴處理的首要責任∴∟♂,建立客戶糾紛處理機制並公開處理流程和辦理情況▽,明確承擔此項職責的部門和崗位⌒﹡▽,負責處理客戶投訴等事項┊?♂。

交易型開放式基金被選擇作為合約標的時☆,應當符合下列條件:

合約標的除權、除息的?,期權合約的合約單位、行權價格按照下列公式進行調整:

深交所對存在異常交易行為的投資者所採取的有關監管措施☆♂,通過其所在期權經營機構實施□♂。期權經營機構應當及時告知客戶深交所的相關監管信息和書面決定⊿┊◇。

(七)大量或者頻繁進行高買低賣交易;

(三)單個或者涉嫌關聯賬戶的異常交易行為;

口頭警示;書面警示;約見談話;列入重點監控賬戶;要求提交書面承諾;盤中暫停當日交易;盤后限制交易;深交所規定的其他自律監管措施⊙。

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其他股票期權經營機構申請成為深交所交易參与人∴☆,應當提交以下材料:

原標題:深市期權來了∟!規則剛發佈☆?∟,合約管理、交易行權、風控、監管、參与人管理全覆蓋

新行權價格=原行權價格/調整係數

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期權經營機構應當於每個交易日日終??,向深交所報備當日客戶資金信息以及深交所要求的其他信息♂△。期權做市商對深交所掛牌交易的期權合約提供雙邊持續報價、雙邊回應報價等服務□⊙∟,並享有交易費用減免、激勵等權利◇⊙□。期權做市商的做市資格、權利、義務以及考核等事宜∴┊﹡,由深交所另行規定△⊿〇。

期權交易實行投資者適當性制度♂◇◇。參与深交所期權交易的投資者♀♂,應當符合中國證監會和深交所規定的適當性標準▽,個人投資者還應當通過期權經營機構組織的期權投資者適當性綜合評估♀?⊙。投資者適當性管理的具體事宜由深交所另行規定〇△┊。

深交所要求提交的其他文件♂☆。

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申請書、承諾書;企業法人營業執照;公司章程;符合中國證監會規定的開展股票期權業務相關條件的證明文件;

禁止利用期權市場內幕信息、合約標的市場內幕信息以及其他未公開信息△,從事期權交易活動△。禁止操縱期權合約交易價格或交易量↑,或者通過操縱合約標的交易價格或交易量影響期權交易價格或者交易量↑♂∟。

(六)在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行交易;

投資者參与期權交易π,應當遵守風險自負原則◇♂□,審慎決策┊,自願參与期權交易並依法獨立承擔風險⊙△,不得以不符合投資者適當性標準為由☆,拒絕承擔期權交易結果及履約責任◇。

(五)深交所規定的其他條件〇。

(三)最近6個月的日均波動幅度不超過基準指數日均波動幅度的3倍;

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(一)屬於深交所公布的融資融券標的證券;

投資者參与深交所市場期權交易⊙♀♂,應當與期權經營機構簽署期權經紀合同◇∴□,成為該期權經營機構的客戶(以下簡稱客戶)☆⊙。

(一)針對期權交易中的重點監控事項進行現場或者非現場調查;

(六)深交所認為需要重點監控的其他事項∟﹡。

(三)不同投資者涉嫌關聯的合約賬戶之間⊿,大量或頻繁進行交易;

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(一)涉嫌內幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易等違法違規行為;

規則約定┊,期權合約的到期日為到期月份的第四個星期三♂﹡。該日為國家法定節假日、深交所休市日的↑?♂,順延至次一交易日π♂△。期權合約的最後交易日和行權日┊,同其到期日;到期日提前或者順延的∟△▽,最後交易日和行權日隨之調整┊┊☆。

期權經營機構應當建立有效的期權交易和資金監控系統┊,做好前端控制□∟◇,對客戶交易行為進行監控□,防範客戶在交易中可能出現的異常交易行為♂△。期權經營機構發現客戶在期權交易過程中出現本規則所列重點監控事項之一的♀↑☆,應當及時提醒和制止↑,並及時向深交所報告┊□。制止無效的〇﹡,期權經營機構可以採取提高保證金、限制開倉、拒絕接受客戶委託或者終止與客戶的委託代理關係等措施∴〇。

(十三)深交所認為需要重點監控的其他異常交易行為〇┊?。

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(二)投資者實際控制的單個或者多個合約賬戶之間♂♀,大量或頻繁進行交易;

(二)期權交易的時間、數量、方式等受到法律、行政法規、部門規章、規範性文件以及深交所業務規則等相關規定限制的行為;

期權經營機構自行使用或者向其客戶提供可以通過計算機程序實現自動下單或者快速下單等功能的交易軟件的⌒,應當在使用或者提供相關軟件的5個交易日前向深交所備案□。

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(十一)通過計算機程序自動下單、快速下單□♀,可能嚴重影響深交所交易系統安全或者正常交易秩序;

投資者使用可以通過計算機程序實現自動下單或者快速下單等功能的交易軟件的┊┊,應當在使用相關軟件的5個交易日前告知期權經營機構⌒,並由期權經營機構向深交所備案♂。

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(二)查閱、複製與期權交易有關的信息、資料;

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深交所履行自律管理職能時π♂⊿,可以行使下列職權:

(三)最近6個月的日均持有賬戶數不低於4000戶;

除權除息日調整后的合約前結算價格=原合約前結算價格/調整係數

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深交所對下列事項予以重點監控:

(二)基金成立時間不少於6個月;

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參与人需滿足七大門檻要求符合中國證監會規定的開展股票期權業務相關條件的其他股票期權經營機構參与深交所股票期權交易的┊,應當申請成為深交所交易參与人?⊿,開通股票期權交易權限♂,並遵守深交所對交易參与人的相關規定♀□﹡。會員及其他股票期權經營機構(以下統稱期權經營機構)應當通過在深交所設立的交易單元進行期權交易∟◇。交易單元的設立、使用與管理◇﹡♀,適用深交所交易單元管理的有關規定♀。

股票期權業務方案、內部風險控制與管理制度、投資者適當性管理制度等文本;

期權經營機構違反本規則或者深交所其他相關規定的⊙〇⊿,本所可以視情況採取下列自律監管措施:

(三)投資者對具體交易行為的解釋說明;

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投資者出現所列重點監控事項∟,且情節嚴重的⊙〇,深交所可以視情況採取下列自律監管措施:

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(五)導致期權交易價格波動較大或者交易量明顯放大的金額巨大的跨市場或者多品種交易行為;

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期權經營機構應當在櫃檯交易系統中設置前端控制♀◇∵,對客戶的每筆委託申報所涉及的資金、期權合約、合約標的、價格、開倉額度及持倉限額等內容進行核查♂☆☆,確保客戶委託申報符合規則及深交所相關業務規則的規定π◇,不得出現客戶資金不足、佔用以及持倉超限等情形⌒↑π。

股票、交易型開放式基金被深交所調出合約標的範圍的▽⊙⊿,不再對其加掛新合約ππ〇。因合約標的除權、除息而發生調整的合約⊙↑□,不再對其加掛新到期月份與行權價格的合約π↑▽。

深交所剛剛正式對外發佈了《深圳證券交易所股票期權試點交易規則》等10項規則和《深圳證券交易所股票期權試點證券公司經紀業務指南》等4項指南◇◇∵,即日起實施▽?。

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(五)頻繁申報和頻繁撤銷申報□▽⌒,或大額申報後撤銷申報∵π,以影響期權合約或合約標的交易價格或者誤導其他投資者;

期權經營機構應當對參与期權交易的投資者進行適當性管理﹡⌒△,建立投資者資質審查制度∟,測試投資者的期權基礎知識♀,審慎評估投資者的風險承受能力∟。對不符合條件的投資者∟,不得接受其為客戶☆⌒⌒。前款規定的資質審查內容▽?﹡,包括但不限於投資者的資信狀況、投資經驗、風險承受能力等情況☆。投資者資質審查結果π∟,應當以紙面或電子形式記載、留存⊙□。

調整係數=[除權除息前一日合約標的收盤價×(1+股份變動比例)]/[(除權除息前一日合約標的收盤價-現金紅利)+配股價格×股份變動比例]

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(十)編造、傳播、散布虛假信息♀♀△,影響期權合約或合約標的交易價格或者誤導其他投資者▽⌒┊,並進行相關交易;

合約標的發生除權、除息的▽↑,交易所在除權、除息當日﹡,對該合約標的所有未到期合約的合約單位、行權價格進行調整▽,並對除權、除息后的合約標的重新掛牌新的期權合約▽∟。

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申請文件齊備的?↑┊,深交於5個交易日內予以辦理▽∟。其他股票期權經營機構不再符合中國證監會規定條件的☆π,本深交所可以終止其交易參与人資格π♂⊿。

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合約標的被暫停上市、終止上市的∵⊿,交易所同時對該合約品種作出終止上市決定⊙♂,不再加掛新合約∵↑↑。期權合約到期后⌒□△,即予摘牌♀。

深交所對股票期權履行自律監管

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深交所在現場或非現場調查中π△∟,可以要求相關期權經營機構及其營業部、投資者及時、準確、完整地提供下列文件和資料:

新合約單位=原合約單位×調整係數

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異常交易行為認定:(一)可能對期權合約或者其合約標的交易價格產生重大影響的信息披露前◇⊙﹡,大量或持續買入或者賣出相關期權合約☆π,且在交易時間、交易習慣等方面出現明顯異常;

深交所股票期權業務規則及指南是規範股票期權運行的制度依據□↑,內容涵蓋合約管理、交易與行權、風險控制、交易監管、投資者適當性管理、做市商管理等事項☆⊙▽,對組合策略、組合行權、做市商雙邊報價、便利投資者開戶等作出了明確規定◇,對大宗交易、證券保證金等進行了原則性規定⊿⊙,為未來業務創新預留空間┊。股票期權業務規則及指南的制定充分吸取了市場已有經驗♂。近期深交所已完成ETF交易結算模式調整∴⊙,更加便利投資者交易⊿。

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(四)要求期權經營機構、投資者、期權保證金存管銀行以及期權市場其他參与者對被調查事項做出陳述、解釋、說明;

此外△♂,深交所還在規則中對停復牌、熔斷及其他事項┊♂┊,交易異常情況處置∟⊿,交易信息□〇,行權▽⊙,風險控制等內容進行了詳細約定﹡♀□。

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(四)深交所要求提供的其他文件和資料∵。

上市公司及其董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東及其一致行動人♀∴,不得買賣以該上市公司股票為合約標的的期權合約△π。

期權經營機構違反本規則或者深交所其他相關規定的☆∟☆,深交所可以視情節輕重單處或並處下列紀律處分:

其中﹡♂⌒,股票被選擇作為合約標的時△?,應當符合下列條件:

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當月期權合約到期后△,交易所持續加掛新到期月份的合約?♂♂。合約標的價格發生變化▽☆π,導致已掛牌合約中的虛值合約或者實值合約數量不足時∴┊〇,交易所于下一交易日依據行權價格間距⊿,依序加掛新行權價格的合約π▽。

期權經營機構應當按照與客戶約定的方式∴,在當日及時將結算結果通知客戶∵〇。客戶應當及時查詢並妥善處理自己的持倉﹡。

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根據規則約定□┊?,在交易所上市交易的股票、交易型開放式基金以及經中國證監會批准的其他證券品種⊙♀♀,可以作為期權合約的標的物(以下簡稱合約標的)▽〇⊿。

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深交所表示∴∴,期權合約條款主要包括合約簡稱、合約編碼、合約代碼、合約標的、合約類型、到期月份、合約單位、行權價格、行權方式、交割方式等〇。根據市場需要⌒△?,深交所可以對期權合約條款進行調整♀。

(八)通過異常申報♂∴,影響與該期權合約價格波動關聯的合約標的的交易價格、交易量等┊,或者影響與該合約標的價格波動關聯的期權合約的交易價格、交易量等;

(一)屬於深交所公布的融資融券標的證券;

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(四)市場整體或者個別期權合約交易價格或者交易量明顯異常的情形;

(四)大筆申報、連續申報、密集申報或申報價格明顯偏離該期權合約行情揭示的最新成交價格;

(四)最近6個月的日均持股賬戶數不低於4000戶;

深交所相關負責人表示?◇☆,股票期權業務規則及指南發佈后∟〇,將正式啟動期權經營機構交易權限開通、結算參与人賬戶開立及投資者開戶等工作∵⊿,併發布做市商名單◇□。希望期權經營機構繼續做好準備工作◇∟∟,規範有序組織投資者開戶♀┊☆,參与全網測試∟﹡⊙,積極開展投資者教育和培訓工作♂。

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期權交易實行投資者適當性制度

合約品種隨同合同標的終止上市並不再加掛新

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期權經營機構應當持續符合深交所對業務運作、風險管理、技術系統等方面提出的要求∴┊。

(五)聯合其他證券、期貨交易所等機構進行調查;

(四)深交所規定的其他條件∟〇。

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(六)履行自律管理職能所必需的其他職權♂┊。期權經營機構、投資者、期權保證金存管銀行以及期權市場其他參与者應當予以配合?┊〇。

期權經營機構應當持續向客戶進行期權交易管理和風險教育∴∟▽,及時了解客戶期權交易的盈虧、費用及資金收付等情況◇π△。期權經營機構應當明確提示投資者如實提供並及時更新資料信息⊿﹡。投資者資料信息發生重大變化的♂△〇,期權經營機構應當重新評估其風險承受能力♂▽♂。

(二)投資者合約賬戶或資金賬戶的實際控制人和實際操作人情況、資金來源以及相關賬戶關聯關係的說明等;

(三)對期權經營機構、投資者、期權保證金存管銀行以及期權市場其他參与者等進行調查、取證;

通報批評;公開譴責;暫停或者限制交易權限;取消交易權限;取消會員或者交易參与人資格;深交所規定的其他紀律處分措施〇。

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除權除息日調整后的合約前結算價格僅作漲跌幅設置使用▽。

深交所可以根據中國結算的提請▽,對嚴重違反結算規則的結算參与人∵♀,採取限制其期權自營或者經紀業務等措施∴♀♀。

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(十二)頻繁向期權做市商進行詢價↑⊙◇,但實際成交量顯著低於其詢價數量;

期權經營機構應當根據客戶適當性綜合評估的結果∵↑,對個人投資者參与期權交易的權限進行分級管理∴△◇。滿足規定條件的投資者▽□∟,可在對應級別的權限範圍內從事期權交易π?。分級管理的具體事宜∵□,由深交所另行規定♂⊿。

期權合約的合約單位、行權價格發生調整的□π,合約代碼及合約簡稱同時調整⌒﹡,交易與結算按照調整后的合約條款進行♂□。期權合約發生上述調整后□↑,如出現該合約的持倉數量日終為零的情形∵,深交所于下一交易日對該合約予以摘牌♂▽∴。

期權經營機構與客戶簽署期權經紀合同前〇π,應當向客戶全面介紹期權法律法規、業務規則和產品特徵↑⊿,充分揭示可能產生的風險△π∵,並要求其簽署風險揭示書♂。投資者未簽署風險揭示書的?∟⊙,期權經營機構不得為其辦理開戶事宜♂↑。

期權經營機構從事期權經紀業務⊙π,接受客戶委託↑♂♂,以自己的名義為客戶進行期權交易⊙☆?,交易結果由客戶承擔♀∴⌒。期權經營機構接受客戶的委託后♂,應當按照其委託內容向深交所申報♂△,並承擔相應的交易、結算責任↑。

口頭警示;約見談話;書面警示;盤中暫停當日交易;盤后限制交易;暫停受理或者辦理相關業務;深交所規定的其他自律監管措施♂。

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